一二三产新融合:全面激活市场、要素和主体
  丹东新闻网  2017-11-19 23:36:31

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  华龙证券(835337)7月3日公告,公司于6月30日收到全国股转系统出具的《关于对华龙证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》。

  华龙证券推荐挂牌的圣荣沐(839134)未按照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》的规定程序办理二次信息披露,公司作为主办券商负有责任。华龙证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》第11条“T-1日(T日为挂牌日),申请挂牌公司及主办券商通过全国股转系统业务支持平台报送第二次信息披露文件”及《全国中小企业股份转让系统业务规则》第1.7条的规定。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定,全国中小企业股份转让系统做出决定,对公司采取出具警示函的自律监管措施。

 

编辑: 崔家华

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